Módulo · Gestão de Compliance

Software de gestão de compliance para planejar, executar e comprovar

O módulo Gestão de Compliance é feito para quem responde pelo programa de integridade de uma empresa: áreas de compliance, controles internos, auditoria, jurídico e as consultorias que conduzem programas para seus clientes. Ele reúne em um só ambiente o plano anual, os processos, as atividades, os responsáveis e as evidências que mostram que cada ação foi executada.

O problema que ele resolve é conhecido: o programa vive em processos manuais, arquivos espalhados e mensagens trocadas por e-mail. Na hora de apresentar resultados ao comitê, à diretoria ou a um auditor, a equipe gasta dias reunindo comprovantes e calculando indicadores à mão, e mesmo assim nem sempre consegue mostrar o que foi planejado, o que foi realizado e por que algo ficou para trás.

Com o módulo, cada atividade nasce vinculada a um processo, tem prazo, responsável e status, e recebe as evidências no momento em que é concluída. Os indicadores, a maturidade e os relatórios são calculados a partir desses registros, o que transforma a prestação de contas em consequência da rotina, e não em um projeto paralelo.

Recursos do módulo

Dashboard gerencial

Indicadores de atrasos, previsto x realizado e maturidade, com filtros de ano e mês e acesso às listas detalhadas.

Processos e atividades

Responsáveis, prazos, evidências e observações rastreadas. Status: não iniciada, em andamento, concluída, não realizada e suspensa; atividades planejadas e extras.

KPIs e metas

Taxa de conclusão por processo, metas, frequência e acompanhamento dos valores.

Maturidade

Cálculo dinâmico por processo, de inicial a otimizado, com comparativo entre anos e previsto x realizado.

Relatórios e auditoria

Consolidação por processo, volumetria de atividades planejadas, extras e suspensas, exportações e rastro de alterações.

Como funciona

  1. 01

    Estruture o plano anual

    Cadastre os processos do programa, como gestão de riscos, treinamentos, due diligence e comunicação, e distribua as atividades planejadas ao longo do ano.

  2. 02

    Defina responsáveis e prazos

    Cada atividade recebe um responsável, uma data e um status: não iniciada, em andamento, concluída, não realizada ou suspensa. Atividades extras também podem ser registradas.

  3. 03

    Registre evidências e observações

    Ao concluir uma atividade, o responsável anexa a comprovação e registra observações. Alterações ficam rastreadas.

  4. 04

    Acompanhe KPIs e maturidade

    O dashboard mostra atrasos, previsto x realizado, taxa de conclusão por processo e a maturidade calculada de inicial a otimizado.

  5. 05

    Apresente resultados

    Relatórios consolidados por processo e exportações em Excel e PDF apoiam reuniões de comitê, auditorias e homologações.

Segurança e confidencialidade

  • Perfis de acesso definem quem vê e quem altera cada processo, com permissões validadas no servidor.
  • Alterações em atividades, prazos e evidências ficam registradas, preservando o histórico para auditoria.
  • Na gestão multicliente, os dados de cada cliente permanecem em ambientes isolados.
  • Notificações, exportações em Excel e PDF e rastreabilidade são compartilhadas por todos os módulos.

Perguntas frequentes

O módulo substitui o controle do plano anual em arquivos?

Sim. O plano anual, as atividades, os responsáveis e as evidências passam a ficar em um único ambiente, com status e prazos acompanhados em tempo real, sem consolidação manual.

Como a maturidade do programa é calculada?

A maturidade é calculada de forma dinâmica por processo, a partir da execução das atividades, e classificada em níveis de inicial a otimizado. É possível comparar anos e visualizar previsto x realizado.

Posso registrar atividades que não estavam no plano?

Sim. Além das atividades planejadas, o módulo permite registrar atividades extras, e os relatórios mostram a volumetria de planejadas, extras e suspensas.

Os relatórios podem ser exportados?

Sim. Os relatórios consolidados e as listas detalhadas podem ser exportados em Excel e PDF para reuniões de comitê, auditorias e prestação de contas.

Consultorias podem usar o módulo para vários clientes?

Sim. Com a gestão multicliente, a equipe da consultoria acompanha todos os clientes em um único acesso e pode replicar modelos de plano, processos e KPIs.

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